3月15日，廉洁深圳网公告显示，国信证券投资银行事业部业务三部原总经理罗先进涉嫌严重违纪违法，目前正接受深圳市纪委监委纪律审查和监察调查。

　　资料显示，罗先进，1965年5月生，湖北麻城人，硕士研究生学历，1987年7月参加工作，1997年6月加入中国共产党。
　　罗先进历任湖北拖拉机厂科研所工程师，湖北证券有限公司投资银行部项目经理，蔚深证券投资银行部高级经理，国信证券股份有限公司投资银行部高级经理、投资银行事业部业务四部总经理、投资银行事业部业务三部总经理。2015年3月，罗先进辞职。
　　值得注意的是，辞职后一年，他收到证监会2254.95万元罚单，并被终身证券市场禁入。
　　根据彼时证监会的公告，罗先进利用其职务便利，在国信证券对任子行网络技术股份有限公司(以下简称任子行)进行辅导和保荐上市过程中，借他人名义受让、持有任子行股权，并在任子行股票发行上市后卖出。
　　任子行IPO项目由罗先进承揽。2009年8、9月份，罗先进开始承揽任子行IPO保荐项目。2009年11月17日，罗先进代表国信证券与任子行签订了关于辅导、保荐及承销的总体协议。4月26日，任子行股票正式在深圳证券交易所创业板上市。
　　项目进展过程中，任子行董事长、总经理、实际控制人景某军为借助罗先进在证券公司投行部门工作的经验和人脉关系，促进任子行IPO顺利进行，提出将50万股任子行股份低价转让给他作为回报。
　　罗先进以其配偶何某某名义，与景某军签订了一份股权转让及代持协议，约定景某军将50万股“任子行”以每股1元价格转让给何某某。这部分股份由景某军代罗先进持有，双方约定，在能够上市流通交易之日起，景某军应按照罗先进的意愿，减持并将扣除税费后的款项支付给罗先进。
　　2012年4月，任子行在深圳证券交易所创业板上市。2013年7月，景某军向罗先进支付了2012年“任子行”的股票分红款49,500元。
　　2014年4月23日，景某军短信联系罗先进，商谈向罗先进回购代其持有的50万股“任子行”，回购价为每股22.5元，共11,250,000元。
　　罗先进同意后，指定景某军将回购款分别支付到邓某娥(系罗先进配偶的母亲，已过世，但银行账户仍未销户，由罗先进使用)的招商银行账户以及刘某林(系罗先进朋友)的招商银行账户。景某军向罗先进支付股票分红款及回购上述股份，致罗先进共获利10,799,500元。
　　证监会指出，罗先进的行为违反了《证券法》第四十三条的规定，构成《证券法》第一百九十九条所述违法行为。罗先进的行为构成证券从业人员借他人名义持有、买卖股票。没收罗先进违法所得10,799,500元，并处以11,750,000元的罚款。
　　同时，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第33号)第三条第(三)项、第四条和第五条第(四)项的规定，我会决定：对罗先进采取终身证券市场禁入措施，自我会宣布决定之日起，在禁入期间内，不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务 。
（文章来源：界面新闻）